×

首頁» 公告與新聞 » 能源中心公告

能源中心公告

 

〔2021〕43號 

       為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海國際能源交易中心(以下簡稱上期能源)持續對違法違規行為進行查處。2021年8月份查處情況如下:
       異常交易行為管理方面,處理異常交易行為11起。其中,自成交超限4起,頻繁報撤單超限7起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示11次,將1名客戶列入重點關注名單,在會員服務系統通報3次,并對其中1名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
       實際控制關系賬戶認定與協查方面,對87組233個客戶進行實際控制關系認定。
       違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索1起,系錯單交易,通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期能源未進行立案調查。
       上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
       特此公告。

 

 

上海國際能源交易中心
2021年9月10日
 

本網站支持IPV6訪問  建議使用IE9.0以上瀏覽器, 或使用谷歌瀏覽器、火狐瀏覽器的最新版本
上海國際能源交易中心 版權所有 © 電話:20767800 傳真:20767988
滬ICP備14004412號  滬公網安備 31011502003248號
5544444