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能源中心公告

 

上能辦發〔2021〕6號

各會員單位、境外特殊參與者、境外中介機構:
  為進一步加強程序化交易備案工作,根據《上海國際能源交易中心交易細則》第十七條的規定,自2021年7月23日起,上海國際能源交易中心(以下簡稱上期能源)將進一步完善部分程序化交易客戶的交易信息備案要求。
  一、客戶備案標準
  1.上期能源將根據客戶的申報、撤單、成交等交易數據,篩選需要完善備案信息的程序化交易客戶名單。
  2.對于同一客戶在不同會員單位、境外特殊參與者、境外中介機構處開有多個交易編碼的,上期能源對其申報、撤單、成交等指標合并計算。
  二、備案要求
  1.對達到備案標準的客戶,上期能源將通知客戶所在的會員單位、境外特殊參與者、境外中介機構,相關單位應當及時告知客戶??蛻魬斖ㄟ^相關單位向上期能源進行相關信息備案,履行信息備案義務,規范交易行為。
  2.備案內容涉及客戶基本信息、軟件信息、交易策略、風控措施等。上期能源可以根據客戶交易行為、備案信息等要求客戶補充報告相關信息。
  3.會員單位、境外特殊參與者、境外中介機構應當在收到上期能源通知后的10個交易日內,通過會員服務系統填報并上傳《程序化交易客戶信息備案表》,每個交易日15:00前上報視為當日備案。備案客戶需向相關單位提供簽字或蓋章版的紙質件,相關單位留存紙質件備查。
  4.上期能源對會員單位、境外特殊參與者、境外中介機構提交的備案材料進行核查,發現信息不全或存有疑義的,將向相關單位進行反饋,要求客戶補充材料或進行相關解釋。相關單位在收到反饋后,應當按照要求及時修改或補充材料后重新進行備案。
  5.《關于做好程序化交易備案工作的通知》(上能辦發〔2018〕4號)涉及的程序化交易備案工作仍按規定執行。
  請各會員單位、境外特殊參與者、境外中介機構高度重視,切實履行備案職責。對于未能履職盡責的相關單位及拒絕提供信息、不按要求提供信息或提供虛假信息的程序化交易客戶,上期能源可以對其采取自律監管措施。
  特此通知。

  聯系人:陳柳伯
  電 話:+86-21-68401497

 

上海國際能源交易中心公司事務部
2021年7月23日
 

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